為貫徹落實《揭陽市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于進(jìn)一步貫徹實施中華人民共和國行政處罰法的通知》，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，揭陽市應(yīng)急管理局依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》，編制《揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單》（詳見附件）。
現(xiàn)將《揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單》予以公告，向社會公開征求意見。有關(guān)意見可通過電子郵件方式發(fā)送至：jyzf2019@163.com。來信地址：榕城區(qū)臨江北路39號大院2號樓8樓 揭陽市應(yīng)急管理局執(zhí)法監(jiān)督科（郵編：522000）。征求意見截止日期：2023年1月4日。
揭陽市應(yīng)急管理局
2023年12月27日
揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單
（公開征求意見稿）
為貫徹落實《揭陽市人民政府行政執(zhí)法督察辦公室轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于進(jìn)一步貫徹實施中華人民共和國行政處罰法的通知》要求，推進(jìn)包容審慎監(jiān)管，創(chuàng)新行政執(zhí)法方式，提升執(zhí)法服務(wù)水平，打造穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的營商環(huán)境，推動我市經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展，揭陽市應(yīng)急管理局依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》，編制《揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單》（下稱《清單》），請各縣（市、區(qū)）應(yīng)急管理部門依法認(rèn)真執(zhí)行。
一、適用范圍
本《清單》僅適用于一般生產(chǎn)經(jīng)營單位。一般生產(chǎn)經(jīng)營單位具體包括本省在應(yīng)急管理部門監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的除以下生產(chǎn)經(jīng)營單位外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位：
（一）金屬非金屬礦山；
（二）危險化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位；
（三）煙花爆竹經(jīng)營（批發(fā)）單位；
（四）金屬冶煉單位；
（五）粉塵作業(yè)場所三十人以上的粉塵涉爆生產(chǎn)經(jīng)營單位。
二、適用情形
本《清單》“適用情形”欄中表述的有關(guān)用語具體含義如下：
（一）初次違法，是指生產(chǎn)經(jīng)營單位的該項違法行為兩年內(nèi)第一次被執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)。執(zhí)法機(jī)關(guān)在認(rèn)定是否初次違法時，應(yīng)當(dāng)查詢“信用中國（廣東）”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“廣東省行政執(zhí)法信息公示平臺”“廣東省安全生產(chǎn)執(zhí)法信息系統(tǒng)”等信息系統(tǒng)和本地區(qū)行政執(zhí)法數(shù)據(jù)確定。
（二）當(dāng)場改正，是指在執(zhí)法人員完成本次執(zhí)法檢查，離開生產(chǎn)經(jīng)營單位之前改正完畢。
（三）日，是指自然日。“7日內(nèi)”含“7日”。
三、適用程序
對于適用不予行政處罰的輕微違法行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照如下程序執(zhí)行：
（一）責(zé)令改正。執(zhí)法人員完成執(zhí)法檢查后，應(yīng)當(dāng)按照要求制定《現(xiàn)場檢查記錄》，發(fā)現(xiàn)存在輕微違法行為的，依法當(dāng)場予以糾正或下達(dá)《責(zé)令限期整改指令書》。
（二）嚴(yán)格復(fù)查驗收。生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改；執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定對生產(chǎn)經(jīng)營單位整改情況進(jìn)行復(fù)查，確保符合法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求。
（三）調(diào)查取證階段。符合立案標(biāo)準(zhǔn)的案件應(yīng)當(dāng)及時立案。已經(jīng)立案的案件，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正的調(diào)取有關(guān)違法行為和情節(jié)的證據(jù)；在提交行政處罰案件調(diào)查報告時，不僅要附有違法行為的定性證據(jù)，還應(yīng)提供有關(guān)不予行政處罰的事實證據(jù)。
（四）案件審查和決定階段。已經(jīng)立案的案件，擬作出不予行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)提交負(fù)責(zé)人審批決定，做好結(jié)案歸檔；對于案件復(fù)雜、爭議大的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核后，依法進(jìn)行集體討論，集體討論應(yīng)當(dāng)專門對案件裁量情況進(jìn)行審議，并隨案卷歸檔。
四、其他要求
（一）除本《清單》外，執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位存在《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)或可以不予行政處罰的情形的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。
（二）加強(qiáng)配套監(jiān)管措施。執(zhí)法人員要對不予行政處罰的生產(chǎn)經(jīng)營單位采用說理式執(zhí)法，使用通俗易懂的語言說明執(zhí)法依據(jù)和理由，教育督促其落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，切實提高安全生產(chǎn)管理水平。同時要嚴(yán)格整改復(fù)查，加強(qiáng)安全生產(chǎn)檢查，綜合采用勸導(dǎo)示范、告誡、約談等手段，加強(qiáng)日常監(jiān)督管理。
（三）加強(qiáng)普法宣傳教育。各地要認(rèn)真落實“誰執(zhí)法誰普法”責(zé)任，通過多種方式多種渠道開展普法宣傳，切實提高普法宣傳的精準(zhǔn)度和覆蓋面，讓人民群眾知法、懂法、守法、用法，營造良好的安全生產(chǎn)法治環(huán)境。
本《清單》自2023年 月 日起施行，有效期2年。
附件：揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單
附件
揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單
序號 | 事項名稱 | 基本編碼 | 設(shè)定依據(jù) | 適用情形 | 免處罰 依據(jù) | 配套監(jiān)管措施 | 備注 |
1 | 對生產(chǎn)經(jīng)營單位未將安全培訓(xùn)工作納入本單位工作計劃并保證安全培訓(xùn)工作所需資金的；從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費用的行為的處罰 | 440278081000 | 【違法行為依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（2015年修正）第二十三條 生產(chǎn)經(jīng)營單位安排從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間，應(yīng)當(dāng)支付工資和必要的費用。
【處罰依據(jù)】《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》（2015年修正）第二十九條 生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，由安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門責(zé)令其限期改正，可以處1萬元以上3萬元以下的罰款：
（二）從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費用的。 | 一般生產(chǎn)經(jīng)營單位，未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費用不超過1萬元的，在7日內(nèi)補(bǔ)發(fā)培訓(xùn)期間員工工資并退回安全培訓(xùn)費用，屬初次違法且未造成危害后果的。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。” | 加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)示范、責(zé)令整改并按時復(fù)查、加強(qiáng)日常檢查等。 | 僅適用于以下違法行為：從業(yè)人員進(jìn)行安全培訓(xùn)期間未支付工資并承擔(dān)安全培訓(xùn)費用 |
2 | 對生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的行為的處罰 | 440278137000 | 【違法行為依據(jù)】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（2015年修正）第三十四條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對本單位特種作業(yè)人員的管理，建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)審檔案，做好申報、培訓(xùn)、考核、復(fù)審的組織工作和日常的檢查工作。
【處罰依據(jù)】《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（2015年修正）第三十八條：生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全特種作業(yè)人員檔案的，給予警告，并處1萬元以下的罰款。 | 一般生產(chǎn)經(jīng)營單位，已建立特種作業(yè)人員檔案，但有3名（含）以下新增特種作業(yè)人員未及時建立檔案，時間不超過15日，屬初次違法且未造成危害后果，能當(dāng)場改正。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。” | 加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)示范、責(zé)令整改并按時復(fù)查、加強(qiáng)日常檢查等。 | |
3 | 對生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的、礦山新招的井下作業(yè)人員和危險物品生產(chǎn)經(jīng)營單位新招的危險工藝操作崗位人員，未經(jīng)實習(xí)期滿獨立上崗作業(yè)的、相關(guān)人員未按照《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》第十二條規(guī)定重新參加安全培訓(xùn)的行為的處罰 | 440278206000 | 【違法行為依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（2015年修正）第十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員的培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)時間，應(yīng)當(dāng)符合《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定
【處罰依據(jù)】《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》（2015年修正）第三十六條第一項：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列情形之一的，責(zé)令改正，處3萬元以下的罰款：
（一）從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的。 | 一般生產(chǎn)經(jīng)營單位，涉及除主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員和特種作業(yè)人員外的從業(yè)人員3名（含）以下，安全培訓(xùn)時間未達(dá)到規(guī)定學(xué)時，屬初次違法且未造成危害后果，能當(dāng)場糾正，立即安排脫離崗位，7日內(nèi)安排開展培訓(xùn)。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。” | 加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)示范、責(zé)令整改并按時復(fù)查、加強(qiáng)日常檢查等。 | 僅適用于以下違法行為：對生產(chǎn)經(jīng)營單位從業(yè)人員安全培訓(xùn)的時間少于《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓(xùn)規(guī)定》或者有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 |
4 | 對以下行為的處罰：生產(chǎn)經(jīng)營單位未按照規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備安全生產(chǎn)管理人員的；危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位以及礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員未按照規(guī)定經(jīng)考核合格的；未按照規(guī)定對從業(yè)人員、被派遣勞動者、實習(xí)學(xué)生進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，或者未按照規(guī)定如實告知有關(guān)的安全生產(chǎn)事項的；未如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)情況的；未將事故隱患排查治理情況如實記錄或者未向從業(yè)人員通報的；未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練的；特種作業(yè)人員未按照規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)并取得相應(yīng)資格，上崗作業(yè)的 | 440278007000 | 【違法行為依據(jù)】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修改）第八十一條：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)制定本單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，與所在地縣級以上地方人民政府組織制定的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案相銜接，并定期組織演練。
【處罰依據(jù)】《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（2021年修改）第九十七條第六項：生產(chǎn)經(jīng)營單位有下列行為之一的，責(zé)令限期改正，處十萬元以下的罰款；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并處十萬元以上二十萬元以下的罰款，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處二萬元以上五萬元以下的罰款：
（六）未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練的。 | 一般生產(chǎn)經(jīng)營單位，已經(jīng)制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，并開展過應(yīng)急救援演練，但預(yù)案編制不規(guī)范，屬初次違法且未造成危害后果，7日內(nèi)整改完畢。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。” | 加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)示范、責(zé)令整改并按時復(fù)查、加強(qiáng)日常檢查等。 | 僅適用于以下違法行為：未按照規(guī)定制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案或者未定期組織演練 |
5 | 對違反《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條的處罰 | 440278839000 | 【違法行為依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》 第十六條：生產(chǎn)經(jīng)營單位委托安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)開展技術(shù)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)簽訂委托技術(shù)服務(wù)合同，明確服務(wù)對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
【處罰依據(jù)】《安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)管理辦法》第三十條：安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，責(zé)令改正或者責(zé)令限期改正，給予警告，可以并處一萬元以下的罰款；逾期未改正的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相關(guān)責(zé)任人處一千元以上五千元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處一萬元以上三萬元以下的罰款，對相關(guān)責(zé)任人處五千元以上一萬元以下的罰款：
（一）未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同的； | 已經(jīng)通過其他書面形式明確技術(shù)服務(wù)的對象、范圍、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，屬初次違法且未造成危害后果，7日內(nèi)整改完畢；或全部或者部分支付技術(shù)服務(wù)費用，或者另一方已經(jīng)有為履行合同進(jìn)行實地勘驗、現(xiàn)場搜集材料或者出具報告等已經(jīng)實際履行合同的行為，屬初次違法且未造成危害后果，7日內(nèi)整改完畢。 | 《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。” | 加強(qiáng)教育、勸導(dǎo)示范、責(zé)令整改并按時復(fù)查、加強(qiáng)日常檢查等。 | 僅適用于違法行為：安全評價檢測檢驗機(jī)構(gòu)未依法與委托方簽訂技術(shù)服務(wù)合同 |
揭陽市應(yīng)急管理局關(guān)于《揭陽市應(yīng)急管理局行政執(zhí)法免行政處罰清單（公開征求意見稿）》公開征求意見期間，共收到反饋意見0份，特此公告。
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