一、案例基本信息采集

案例類型：     住房和城鄉(xiāng)建設(shè)類                                 

案例報(bào)送單位：   揭陽市城市管理和綜合執(zhí)法局                               

供稿：揭陽市城市管理和綜合執(zhí)法局蔡堅(jiān)信    

審稿：鄭映壁  陳曄   楊瑞良 

檢索主題司：      以案釋法                     

二、案例正文采集

典型案件（二）——揭陽市恒港置業(yè)有限公司未取得建筑工程施工許可證擅自施工案

【案情簡介】

    2019年5月29日上午，市城市管理和綜合執(zhí)法局空港分局的執(zhí)法隊(duì)員到位于空港經(jīng)濟(jì)區(qū)中心路以東、漁十六路以北的一宗建設(shè)進(jìn)行調(diào)查，經(jīng)調(diào)查，該建筑工程建設(shè)單位為揭陽市恒港置業(yè)有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91****NC20），法定代表人為朱紅艷（身份證號碼43****1127 ）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為郭小飛（身份證號碼：36****1139）；施工單位為江蘇南通六建建設(shè)集團(tuán)有限公司（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼91****946A），項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為王峰（身份證號碼：32****0402 ，該案當(dāng)事人受委托人為紀(jì)鴻鋼（身份證號碼：440****1613現(xiàn)場提供有《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》《不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書》，但未取得《建筑工程施工許可證》擅自施工。

    【調(diào)查與處理】

    2019年5月29日，揭陽市城市管理和綜合執(zhí)法局空港分局執(zhí)法人員立即制作了《現(xiàn)場檢查筆錄》，并對建設(shè)單位、施工單位、建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員和施工單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員分別發(fā)出《協(xié)助調(diào)查通知書》，同時(shí)對現(xiàn)場建設(shè)情況進(jìn)行拍照取證，并對當(dāng)事人建設(shè)單位揭陽市恒港置業(yè)有限公司發(fā)出《責(zé)令改正違法行為通知書》，責(zé)令停止違法行為并改正違法行為；2019年5月29日下午，建設(shè)單位、施工單位、建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員和施工單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員到我局詢問室接受調(diào)查詢問；2019年5月29日，我局對揭陽市恒港置業(yè)有限公司未取得《建筑工程施工許可證》擅自施工的行為進(jìn)行立案調(diào)查；2019年5月30日我局空港分局對查處情況提出處罰意見，我局法規(guī)與行政審批科對該案件進(jìn)行法制審核，并提交市城市管理和綜合執(zhí)法局案件審理委員會(huì)審議同意；2019年6月3日，我局對建設(shè)單位、施工單位、建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員和施工單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員分別發(fā)出《行政處罰意見告知書》；2019年6月10日，我局發(fā)出《行政處罰決定書》；2019年6月12日，揭陽萬金置業(yè)有限公司落實(shí)整改，建設(shè)單位、施工單位、建設(shè)單位負(fù)責(zé)人及責(zé)任人和施工單位負(fù)責(zé)人及責(zé)任人全部繳納罰款，我局對該案件進(jìn)行結(jié)案。

    【法律分析】

    當(dāng)事人未取得《建筑工程施工許可證》的行為違反了《中華人民共和國建筑法》第七條“建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請領(lǐng)取施工許可證；但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。按照國務(wù)院規(guī)定的權(quán)限和程序批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，不再領(lǐng)取施工許可證?！焙汀督ㄖこ淌┕ぴS可管理辦法》第三條“本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)申請領(lǐng)取施工許可證的建筑工程未取得施工許可證的，一律不得開工。任何單位和個(gè)人不得將應(yīng)當(dāng)申請領(lǐng)取施工許可證的工程項(xiàng)目分解為若干限額以下的工程項(xiàng)目，規(guī)避申請領(lǐng)取施工許可證?！钡囊?guī)定，屬于違法施工行為。

揭陽市城市管理和綜合執(zhí)法局根據(jù)《建筑工程施工許可管理辦法》第十二條“對于未取得施工許可證或者為規(guī)避辦理施工許可證將工程項(xiàng)目分解后擅自施工的，由有管轄權(quán)的發(fā)證機(jī)關(guān)責(zé)令停止施工，限期改正，對建設(shè)單位處工程合同價(jià)款1%以上2%以下罰款;對施工單位處3萬元以下罰款。”、《建筑工程施工許可管理辦法》第十五條“依照本辦法規(guī)定，給予單位罰款處罰的，對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上10%以下罰款。單位及相關(guān)責(zé)任人受到處罰的，作為不良行為記錄予以通報(bào)?！焙汀稄V東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》B309.12“初次違法，未造成后果或危害后果輕微的，責(zé)令停止施工，限期改正，對建設(shè)單位處工程合同價(jià)款1%以上1.3%以下罰款；對施工單位處1萬元以下罰款。對單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額5%以上6.5%以下罰款” 的規(guī)定對建設(shè)單位、施工單位、建設(shè)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員和施工單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員分別進(jìn)行行政處罰。

    在行政處罰告知書中，揭陽市城市管理和綜合執(zhí)法局還告知當(dāng)事人：根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十一條和第三十二條的規(guī)定：有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，如對擬作出的行政處罰有異議，可在收到本告知書之日起三日內(nèi)向本機(jī)關(guān)進(jìn)行陳述和申辯。逾期視為放棄陳述和申辯的權(quán)利，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第四十二條第一款規(guī)定：有要求舉行聽證的權(quán)利，如要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在收到本告知書之日起三日內(nèi)以書面形式向本機(jī)關(guān)提出申請。逾期未提出聽證要求的，不得再要求聽證。

在行政處罰決定書中還告知當(dāng)事人：根據(jù)《中華人民共和國行政復(fù)議法》第九條規(guī)定：如不服本決定，可以自收到本決定書之日起60日內(nèi)向　揭陽市人民政府或者廣東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳申請行政復(fù)議，根據(jù)《中華人民共和國行政訴訟法》規(guī)定：可以自收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)依法向榕城區(qū)人民法院提起行政訴訟，告知當(dāng)事人到期不繳納罰款的，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第（一）項(xiàng)的規(guī)定，每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款，逾期不申請行政復(fù)議，也不提起行政訴訟，又不履行本處罰決定的，本單位將依法申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

    【典型意義】

    市城市管理和綜合執(zhí)法局在查處揭陽市恒港置業(yè)有限公司未取得《建筑工程施工許可證》擅自施工的行為中，作出責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為并改正違法行為，在當(dāng)事人落實(shí)整改后實(shí)施行政處罰，糾正其違法行為，堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法，在查處過程中，執(zhí)法人員嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行，確保查處到位，依據(jù)法律法規(guī)正確、程序合法、處罰標(biāo)準(zhǔn)恰當(dāng)、材料齊全，對該違法行為的查處，有效遏制新增違法建設(shè)，維護(hù)法律法規(guī)的嚴(yán)肅性，并通過執(zhí)法中普法，讓當(dāng)事人、管理對象和服務(wù)對象知曉相關(guān)法律法規(guī)，清楚維權(quán)的救濟(jì)途徑、履行法定義務(wù)。