2017年度重大政策措施落實情況的跟蹤審計結(jié)果
來源：揭陽市審計局
發(fā)布時間：2018-06-25 10:51:57
瀏覽次數(shù)：-
【字體：大 中 小】
分享到：
2017年，揭陽市審計局組織全市審計機關(guān)開展國家和省、市重大政策措施落實情況的跟蹤審計，采取按季度、分專題審計方式，重點關(guān)注供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革推進情況、安居工程政策推進落實情況、簡政放權(quán)政策落實及“放管服”改革推進情況、重大建設(shè)項目建設(shè)進展情況、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落實情況、深化珠三角地區(qū)與粵東西北地區(qū)全面對口幫扶工作落實情況、加強基層醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)能力建設(shè)政策落實情況和精準扶貧、精準脫貧政策落實情況等方面政策措施落實情況。
一、跟蹤審計發(fā)現(xiàn)的主要問題
?。ㄒ唬?016年供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革推進情況方面。
1.部分推動去產(chǎn)能的配套措施制度出臺較慢。截至2016年12月末，揭西縣、揭陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園尚未制定去產(chǎn)能行動計劃的具體實施方案，未制定處置“僵尸企業(yè)”的實施方案，未制定國有“僵尸企業(yè)”一企一策出清方案。
2.國有“僵尸企業(yè)”出清任務(wù)未能按期完成。截至2016年12月末，全市國有關(guān)停企業(yè)未全部出清，尚有45家未完成出清。
3.非商品住房未按時完成年度去庫存任務(wù)。截至2016年12月末，我市非商品住房新凈增庫存面積2.41萬平方米，未能完成當(dāng)年去庫存1萬平方米的任務(wù)。
4.部分去庫存政策措施未充分落實到位。截至2016年12月末，我市尚未出臺棚改區(qū)改造貨幣化安置實施意見，且棚改貨幣補償安置率僅為4.99%，低于50%的最低比例要求；市住房公積金使用率為62.29%，使用率較低。
5.尚未完成地下綜合管廊建設(shè)專項規(guī)劃編制工作。截至2016年12月末，我市尚未完成地下綜合管廊建設(shè)專項規(guī)劃編制工作。
6.未落實地下綜合管廊建設(shè)具體事項。截至2016年12月末，我市仍未落實地下綜合管廊建設(shè)具體事項。
7.充電樁建設(shè)進度仍偏慢。根據(jù)省發(fā)改委印發(fā)的《廣東省電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃（2016-2020）》，我市“十三五”充電樁規(guī)劃建設(shè)任務(wù)為2000個。但截至2016年12月末，我市有充電樁118個，而且主要分布在市區(qū)和普寧市，按每年400個計算，建設(shè)進度仍偏慢。
8.部分生活垃圾和污水處理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進度仍相對滯后。截止2016年12月末，普寧市、惠來縣尚未建成生活垃圾無害化處理場；9座污水處理廠PPP項目進展也相對滯后。
（二）2016年安居工程政策推進落實情況。
1.保障性安居工程政策落實方面存在的問題。
?。?）棚改貨幣化安置比例較低。省住建廳批復(fù)同意2016年榕城區(qū)棚改項目安置房建設(shè)任務(wù)2360套（戶），其中貨幣安置530 套（戶），占比為22.46%。截至2016年末，實際完成貨幣化安置112套（戶），占計劃的4.75%，棚改貨幣化安置比例較低。
（2）擴大政府購買棚改服務(wù)范圍。榕城區(qū)擴大政府購買棚改服務(wù)范圍，將棚戶區(qū)安置區(qū)范圍內(nèi)建設(shè)的商鋪面積1.4 萬平方米和6套辦公用房面積685.54平方米納入政府購買棚改服務(wù)范圍。
2.資金籌集和使用方面存在的問題。
（1）部分市縣財政未按規(guī)定及時足額安排配套農(nóng)村危房改造補助資金，涉及金額1759.50萬元。2016年，市、縣二級財政應(yīng)配套農(nóng)村危房改造資金1973萬元，已配套213.50萬元，少配套1759.50萬元。
?。?）部分縣（市、區(qū)）財政局未按規(guī)定直接發(fā)放危房改造補助資金到戶，涉及金額1499.8萬元。2016年，有4個縣（市、區(qū)）財政局的農(nóng)村危房改造補助資金未按規(guī)定直接發(fā)放到戶，而劃轉(zhuǎn)到業(yè)務(wù)管理部門或所屬鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府（財政所），再發(fā)放給危房改造農(nóng)戶，涉及金額1499.80萬元。
?。?）部分保障性安居工程專項資金閑置超過一年，涉及金額 28004.16萬元。截至2016年末，全市各級財政保障性安居工程資金已閑置超過1年的資金合計28004.16萬元。
?。?）未按規(guī)定及時下?lián)鼙Ｕ闲园簿庸こ虒ｍ椯Y金共計3575.08萬元。市財政局收到中央財政城鎮(zhèn)保障性安居工程（城市棚戶區(qū)）專項補助資金 1789萬元，省級獎補2016年城市棚戶區(qū)改造資金1786.08萬元，未按規(guī)定時間及時撥付。
3.住房保障分配管理方面存在的問題。
?。?）揭陽市本級和揭西縣審核把關(guān)不嚴向9戶不符合條件的對象分配公共租賃住房。揭陽市房管局和揭西縣建設(shè)局向9戶“人均年收入高于當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)居民人均可支配收入”的家庭分配了公共租賃住房，其中市本級2戶，揭西縣7戶。
?。?）揭陽市本級未按規(guī)定期限發(fā)放公共租賃補貼。2016年，揭陽市房管局采取半年集中發(fā)放方式向保障對象發(fā)放公共租賃補貼，全年共發(fā)放57.74萬元。
?。?）少計調(diào)換房增購面積應(yīng)交款、多計安置拆遷補償費，涉及金額14.51萬元。抽查發(fā)現(xiàn)，2016年榕城區(qū)房屋征收管理辦公室將中部片區(qū)棚改項目（一期）5戶拆遷戶的房屋進行分割補償，多付財政資金共計14.51萬元。
（4）違規(guī)將104戶不符合條件的對象納入農(nóng)村危房改造。抽查發(fā)現(xiàn)有104戶不符合農(nóng)村危房改造條件，其中揭東區(qū)3戶，普寧市12戶，惠來縣8戶，揭陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園5戶，揭西縣76戶。
?。?）揭陽市公共租賃住房入住率低。我市2013年底前實際開工建設(shè)的公共租賃住房（含廉租房）共7681套，截至2016年末，已分配入住5004套，入住率65.15%，尚有2677套未分配。其中市本級已分配入住1060套，入住率30.27%。
4.保障性安居工程建設(shè)管理方面存在的問題。榕城區(qū)棚戶區(qū)改造項目違反建設(shè)工程基本程序，存在未批先用土地，證照不齊等問題。
5.保障性安居工程開工目標(biāo)任務(wù)方面存在的問題。2016年揭陽市棚戶區(qū)改造開工任務(wù)數(shù)2972套，實際完成開工任務(wù)2360 套，完成開工任務(wù)的79.41%。大南海石化工業(yè)區(qū)未完成開工建設(shè)目標(biāo)任務(wù)612套（戶）。
（三）簡政放權(quán)政策落實及“放管服”改革推進情況方面。
未及時執(zhí)行收費減免規(guī)定，違規(guī)征收環(huán)境監(jiān)測服務(wù)費。按規(guī)定環(huán)境監(jiān)測服務(wù)費于2016年10月1日起免征，但惠來縣環(huán)保局2016年10月至2017年2月仍繼續(xù)收取該項收費共71600元，2017年3月起才停止征收。
?。ㄋ模┲卮蠼ㄔO(shè)項目建設(shè)進展情況方面。
1.第一階段存在問題。
?。?）推進項目建設(shè)進度存在的問題。
?、?個項目實際投資完成進度與上報投資完成進度存在差異，上報數(shù)比審計核實數(shù)多3.51億元。其中：揭東區(qū)污水處理廠項目0.74億元；普寧垃圾環(huán)保處理中心項目1.97億元；普寧市污泥處置中心項目0.80億元。
?、诮ㄔO(shè)進度不理想。
一是截止2017年3月末3個項目建設(shè)進度不理想，涉及總投資9.23億元。其中：揭東區(qū)污水處理廠項目累計完成投資額為11425萬元，占項目總投資額30390萬元的37.59%；普寧垃圾環(huán)保處理中心累計完成投資額為1823.81萬元，占項目總投資額39146.89萬元的4.66%；揭陽新區(qū)空港新城起步區(qū)部分建設(shè)項目未按計劃時間開工建設(shè)。
二是普寧市污泥處置中心建設(shè)項目（一、二期）未按建設(shè)計劃規(guī)模進行建設(shè)。該項目普寧市發(fā)改局立項建設(shè)規(guī)模為180噸/天，計劃投資0.96億元，而實際建設(shè)規(guī)模為90噸/天，投資額0.55億元。
?。?）征地拆遷進度存在的問題。
?、俳谊栃聟^(qū)空港新城起步區(qū)項目違規(guī)征用地，未實施已征地農(nóng)民社保工作。揭陽新區(qū)空港新城起步區(qū)項目1170.03畝未辦理征用地審批手續(xù)，涉及村（居、社）土地124.89畝未辦理已征地農(nóng)民社保工作。
②錫場鎮(zhèn)潭蔡村滯留被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障資金25.73萬元。揭東區(qū)錫場鎮(zhèn)潭蔡村2015年12月收到鎮(zhèn)財政所撥入的被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障資金40.50萬元，該資金用于村民繳交新農(nóng)保費14.77萬元，尚未使用25.73萬元。
?、墼坡滏?zhèn)未及時下?lián)鼙徽鞯卮骞苍O(shè)施建設(shè)資金。2013年12月至2014年12月普寧市云落鎮(zhèn)人民政府收到屬石示坑村征地公共設(shè)施建設(shè)資金261.66萬元,但至2017年4月11日，仍未撥付石示坑村。
（3）其他問題。
①3個項目建設(shè)手續(xù)不完善。其中：揭東區(qū)污水處理廠項目尚未辦理項目立項、施工許可等審批手續(xù)；普寧市垃圾環(huán)保處理中心項目尚未辦理規(guī)劃許可和施工許可手續(xù)；揭陽新區(qū)空港新城起步區(qū)項目中的建設(shè)路、新城大道、空港大道、發(fā)展大道南段尚未辦理規(guī)劃許可和施工許可手續(xù)。
?、诮覗|區(qū)污水處理廠項目工程管理不規(guī)范，存在未能按協(xié)議約定確定建設(shè)監(jiān)理單位、雙方未嚴格按協(xié)議約定履行權(quán)利義務(wù)和未納入發(fā)展和改革部門PPP項目庫問題。
?、劢谊栆n供水工程勘測設(shè)計（可行性研究階段）及相關(guān)專題報告編制業(yè)務(wù)未按規(guī)定實行招投標(biāo)。市水務(wù)局根據(jù)市政府工作會議紀要，在未經(jīng)招投標(biāo)情況下，于2011年8月15日與廣東省水利水電設(shè)計院簽訂合同，委托該院編制揭陽引韓供水工程可行性研究階段勘測設(shè)計及各相關(guān)專題報告，約定合同金額1398萬元。
2.第二階段存在問題。
4個項目建設(shè)進度不理想。截至2017年10月末，審計調(diào)查的4個項目未按計劃時間開工建設(shè)。
?。ㄎ澹┚珳史鲐?、精準脫貧政策落實方面。
1.第一階段存在問題。
（1）政策執(zhí)行方面。
①一些縣級扶貧政策執(zhí)行部門未出臺扶貧實施計劃方案。至2017年5月底，揭東區(qū)僅有6個單位制訂出臺了扶貧實施計劃方案， 仍有16個扶貧政策執(zhí)行部門未制訂出臺與上級部門對應(yīng)的配套政策措施。
?、诮n立卡貧困學(xué)生資助政策未能全部兌現(xiàn)到位，貧困學(xué)生生活補助資金未能全額發(fā)放到學(xué)生手中。至2016年12月末，市財政局、揭東區(qū)財政局、揭西縣財政局將省和本級下達的資金撥付學(xué)生，但對東莞市扶持資金30%部分尚未撥付（其中揭東區(qū)107.37萬元，揭西縣571.60萬元）;揭陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園財政局生活補助金217.85萬元全額未撥付。
?、鄄糠挚h（區(qū)）的扶貧小額信貸業(yè)務(wù)未實質(zhì)性開展，金融扶貧政策未全面落地。抽查發(fā)現(xiàn)，至2016年12月末，揭西縣和揭東區(qū)未與合作金融機構(gòu)簽訂合作協(xié)議，扶貧小額信貸業(yè)務(wù)未得到實質(zhì)性開展。
④無勞動能力建檔立卡的貧困戶信息未能及時更新。
（2）扶貧資金籌集、管理、使用方面。
個別縣（區(qū)）未能完全落實扶貧開發(fā)資金籌集政策，2016至2017年度地方財政應(yīng)配套的資金未全部到位。抽查的揭西縣、揭東區(qū)和揭陽產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移工業(yè)園，尚未配套的屬地市縣資金總額2072.05萬元。
?。?）扶貧項目規(guī)劃、落地、實施方面。
全市各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)、街道）、村尚未向縣（市、區(qū)）政府（管委）上報扶貧開發(fā)項目規(guī)劃，各縣（區(qū)）政府（管委）也未建立縣級扶貧開發(fā)項目庫。全市各縣的鎮(zhèn)（鄉(xiāng)、街道）、村于2017年5月30日向平臺錄入的“幫扶總規(guī)劃”及“2016年幫扶規(guī)劃”，均沒有涉及扶貧開發(fā)項目方面的規(guī)劃，各鎮(zhèn)（鄉(xiāng)、街道）均沒有向縣級扶貧辦上報扶貧開發(fā)項目計劃，各縣（市、區(qū)）政府（管委）尚未建立扶貧開發(fā)項目庫。
2.第二階段存在問題。
?。?）2016年脫貧成效完成情況方面存在的問題。
①建檔立卡的貧困戶中，尚有部分或完全喪失勞動能力的貧困戶未納入低保五保。審計發(fā)現(xiàn)，2017年9月末，揭陽市建檔立卡部分或完全喪失勞動能力的貧困戶中，有1619人未納入低保、五保等政策性保障。審計期間，各級民政部門已將1607人納入低保五保對象，余12人正在進一步核對身份申報納入。
?、诒徽J定的已脫貧人口未參加基本醫(yī)療保險610人。2016年末全市被認定已脫貧未參加基本醫(yī)療保險610人，審計期間各級人社部門在審計組的督促下，補錄參保登記580人，余30人正在進一步核實。
?。?）扶貧資金籌集、管理、使用中存在的問題。
?、傥窗匆?guī)定落實縣級配套資金2990.67萬元。至2017年9月，揭陽市收到省精準扶貧資金56370萬元，縣級應(yīng)配套資金7046.25萬元，已配套資金4055.58萬元，尚未配套資金2990.67萬元。
?、诜鲐氋Y金未及時使用19895.95萬元。經(jīng)審計，至2017年9月末，全市共有各類扶貧資金19895.95萬元掛存在項目責(zé)任單位，未撥付扶貧對象或投入扶貧項目。
③超標(biāo)準發(fā)放危房改造補助資金15萬元。2016年12月惠來縣有建檔立卡貧困戶在精準識別核實過程中，有10戶因超過建檔立卡貧困戶認定標(biāo)準而取消建檔立卡貧困戶幫扶資格，作為一般貧困戶，但該縣仍按建檔立卡貧困戶危房改造補助標(biāo)準發(fā)放補助資金，超標(biāo)準補助15萬元。
?。?）扶貧項目方面存在的問題。
縣（市、區(qū)）規(guī)劃統(tǒng)籌力度不夠、基層扶貧責(zé)任主體部門開發(fā)項目上報工作推進緩慢等原因，造成扶貧項目進展緩慢。抽查反映，截止2017年9月底，惠來縣促進扶貧開發(fā)對象增收方面資金撥付到各鎮(zhèn)資金共33442.99萬元，僅使用資金629.56萬元，鎮(zhèn)財政留存資金32813.43萬元，占98.12%。產(chǎn)業(yè)扶貧項目計劃實施共22個，計劃投入資金7268.39萬元，其中實施完成產(chǎn)業(yè)扶貧項目4個，投入資金629.56萬元，占計劃投入資金的8.71%。產(chǎn)業(yè)扶貧開發(fā)項目的規(guī)劃滯后，項目推進緩慢，資金閑置、使用率低。截至2017年11月，榕城區(qū)扶貧開發(fā)項目尚未落實，沒有審核批準貧困人口鎮(zhèn)村扶貧開發(fā)資金籌集使用計劃和扶貧開發(fā)項目計劃。
?。?）“三保障”惠民政策落實方面存在的問題。
①部分非建檔立卡貧困人口學(xué)生領(lǐng)取建檔立卡貧困學(xué)生教育資助補貼。抽查反映，截止2017年9月，向未納入扶貧部門建檔立卡貧困對象的在讀學(xué)生發(fā)放建檔立卡貧困戶子女教育資助補貼，其中市直7名共1.62萬元，揭東區(qū)31名共 10.15萬元。
?、谖磳n立卡貧困戶參加城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險的個人繳費部分給予全額資助，涉及金額7.83萬元。抽查反映，截止2017年9月，榕城區(qū)有640人建檔立卡貧困戶參加城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險,其中有522人未實現(xiàn)全額財政資助而由本人繳費，金額78300元。
?。?）扶貧小額信貸政策落實方面存在問題。
縣級扶貧小額信貸風(fēng)險擔(dān)保金落實不及時。抽查反映，截止2017年9月，惠來縣扶貧小額信貸風(fēng)險擔(dān)保金尚未落實。審計期間已落實整改。
（6）其他問題。
個別縣（區(qū)）勞動力就業(yè)扶貧落實不到位。抽查反映，惠來縣各鎮(zhèn)、場及縣直單位僅上報安置2名困難人員就業(yè)，公益性崗位安置力度不夠，效果差；未組織開展實用技術(shù)培訓(xùn)、貧困勞動力就業(yè)轉(zhuǎn)移培訓(xùn)工作。
?。﹦?chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)政策措施落實方面。
1.未及時下達撥付省級財政補助資金5072.30萬元。2015年至2017年上半年，省財政下達我市創(chuàng)新驅(qū)動專項補助資金61238.50萬元，截止2017年6月末，市財政已下達撥付56166.20萬元，尚未下達撥付5072.30萬元。
2.項目延遲提出驗收申請。審計抽查2015至2016年度內(nèi)到期、應(yīng)結(jié)題驗收5個項目，其中延遲6個月提出驗收申請項目1個；延遲3個月提出驗收申請項目2個。
3.榕城區(qū)未及時制定科技創(chuàng)新配套政策措施。至2017年6月末，榕城區(qū)尚未出臺科技企業(yè)孵化育成體系等配套政策措施、科技人才創(chuàng)新激勵措施、深入實施重大科技專項、推動重大科技成果產(chǎn)業(yè)等配套政策措施。
?。ㄆ撸┊a(chǎn)業(yè)園有關(guān)政策措施落實方面。
擴能增效專項資金結(jié)存較大，影響資金使用效益。2015年1月至2017年8月，產(chǎn)業(yè)園共取得2015年至2017年度省財政擴能增效專項資金35000萬元，同期支出8840.15萬元，至2017年8月末結(jié)存26159.85萬元，除10000萬元屬2017年8月?lián)苋胪?余16159.84萬元掛存時間較長,未能及時發(fā)揮資金使用效益。
?。ò耍┘訌娀鶎俞t(yī)療衛(wèi)生服務(wù)能力建設(shè)政策落實情況方面。
1．組織管理機制和問責(zé)制度建立執(zhí)行方面。
（1）市衛(wèi)計部門未按省實施方案的要求成立領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂具體實施方案，明確每個項目的工作目標(biāo)、任務(wù)及時間表、路線圖。
?。?）部分縣（市、區(qū)）組織管理機制不健全或不到位，未明確時間表、路線圖。榕城區(qū)、普寧市和惠來縣未制訂具體實施方案，明確每個項目的工作目標(biāo)、任務(wù)及時間表、路線圖。
2.項目建設(shè)和管理方面。
?。?）部分項目進度不及預(yù)期。①未按實施方案時間要求開工。揭西縣棉湖鎮(zhèn)中心衛(wèi)生院和普寧市洪陽鎮(zhèn)中心衛(wèi)生院二個建設(shè)項目按省實施方案均需在2017年5月前開工，但實際開工日期稍為滯后。②部分項目實施進度偏慢。揭東區(qū)人民醫(yī)院正在開展工程招標(biāo)相關(guān)工作，揭東區(qū)中醫(yī)醫(yī)院正著手準備工程招標(biāo)相關(guān)工作，榕城區(qū)中心醫(yī)院、揭西縣中醫(yī)醫(yī)院尚未進入工程招標(biāo)環(huán)節(jié)，惠來縣慈云中醫(yī)院建設(shè)用地未落實。上述項目難以按實施方案時間要求在當(dāng)年內(nèi)開工建設(shè)。
?。?）個別項目實施程序不合規(guī)。普寧市占隴鎮(zhèn)中心衛(wèi)生院建設(shè)項目開工建設(shè)時未取得監(jiān)理單位的開工令。
3.醫(yī)聯(lián)體項目推進情況方面。
醫(yī)聯(lián)體項目尚未實現(xiàn)人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)、藥械、信息、醫(yī)保支付“六個統(tǒng)一”管理。普寧市醫(yī)聯(lián)體試點項目至目前已完成普寧市洪陽鎮(zhèn)增掛“普寧市人民醫(yī)院洪陽分院”牌子等工作，但尚未能實現(xiàn)人員、財務(wù)、業(yè)務(wù)、藥械、信息、醫(yī)保支付“六個統(tǒng)一”管理。
二、審計整改情況
揭陽市各級政府及有關(guān)部門重視跟蹤審計發(fā)現(xiàn)的問題，截至2017年12月底，2017年度反映的已經(jīng)到達整改期限的44個問題中，15個已經(jīng)整改，29個正在整改。
無障礙版
揭陽市人民政府門戶網(wǎng)站